为深入贯彻落实中汽中心关于“合规管理深化年”的系列工作部署，扎实推进“内控制度缺陷评价”工作，工程院以“强内控、防风险、促合规”为目标，通过四个阶段，深化开展第2期“我为内控制度做诊断”活动。

一、开展内控讲堂，提升诊断能力

2023年7月21日，工程院邀请合规咨询机构老师对内控制度诊断进行了专项培训，各部门制度负责人，合规风控员等30多人参与，后续又通过分组答疑的形式，对诊断过程中出现的问题进行沟通，进一步提升了相关岗位人员的履职能力，全力抓好内控诊断、以查促管的作用发挥。

二．制定活动方案，召开启动会议

2023年7月27日，工程院召开《合规风险内控重点任务推进会》，会上对活动方案进行了宣贯，通过自评、互评、全员评等三个维度，同时在互评阶段采用分组积分制，充分调动业务人员积极性，突出“管业务就要管制度管风险”的原则，实现从“要我内控”到“我要内控”的转变。

三、搭建沟通平台，实现监督合力

2023年8月24日，召开了“制度诊断沟通评审会”，由合规咨询机构老师和综合管理部部长担任评委，各组对诊断发现的制度缺陷逐条汇报，制度负责人现场反馈采纳或不采纳原因，共诊断问题65项，采纳42项，对不予采纳的问题，第一时间与诊断人员进行解释沟通，确保上下贯通、执行有力、实施有据。

四、完善制度体系，建立长效机制

    工程院将以“我为内控制度做诊断”为契机，通过诊断一个问题、完善一项制度、消除一类隐患，建立全生命周期制度管理体系，建立长效管控机制。后续，工程院将建立制度执行情况后评价机制，在制度发布后3个月内开展后评价工作，及时发现和解决制度发布后执行难、执行不到位，实施效果差等问题。同时，也将建立制度诊断常态化工作机制，定期收集，持续完善，并反馈制度主办部门，对采纳的建议，仍然给予积分奖励，并累计到下一年的诊断积分中。